华夏恒生生物科技ETF发起式联接(QDII) :2026第三季度报告(016970)

基金PK

基谱 jjpro.cn:买基金,先看懂报告;看懂报告,再买基金

收益表现

-0.24%

日涨幅

1.0475

净值

(11-02)
近1年:-16.55%同类平均:-6.45%沪深300:-13.44%最大回撤:-20.00%
-22%
-13%
-4%
5%
15%
2026-05
2026-06
2026-07
2026-09
2026-11

阶段涨幅

时间涨跌幅同类排行
近1周-2.68%
147/158不佳
近1月-15.78%
143/158不佳
近3月-0.78%
15/157优秀

净值及收益数据,仅参考,不构成投资建议。

摘要基于本期与上一期报告数据(摘要注意核实,不可作为投资建议)

- 【本QDII基金,含A率】:0.00%

1

报告名称

华夏恒生生物科技ETF发起式联接(QDII) :2026第三季度报告(016970)
2

基金份额变动

基金总份额趋势
11.94亿份
2026Q3
报告期末基金份额总额(份)
1,193,502,964.34
3

投资目标

通过对目标ETF的投资,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相似的回报。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。
4

投资策略

主要投资策略包括目标ETF投资策略,股票投资策略,债券投资策略,衍生品投资策略,资产支持证券投资策略等。
5

业绩比较基准

本基金业绩比较基准为经人民币汇率调整的标的指数收益率×95%+人民币活期存款税后利率×5%。
6

风险收益特征

本基金为ETF联接基金,预期风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金通过主要投资于目标ETF间接投资于香港证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。
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基金经理简介

赵宗庭| 任职时间: 2022年11月22日| 证券从业年限: 18年

硕士。曾任华夏基金管理有限公司研究发展部产品经理、数量投资部研究员,嘉实基金管理有限公司指数投资部基金经理助理,嘉实国际资产管理有限公司基金经理。2016年11月加入华夏基金管理有限公司。华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020年12月8日至2022年1月13日期间)、华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020年12月8日至2022年1月13日期间)、华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2020年12月8日至2022年1月13日期间)、华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020年12月8日至2022年1月13日期间)、上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2020年2月12日至2022年8月22日期间)、华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年2月9日至2022年8月22日期间)、华夏中证新能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年3月9日至2022年8月22日期间)、华夏中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年8月4日至2023年3月27日期间)、华夏中证石化产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年12月2日至2023年3月27日期间)、华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年8月12日至2023年6月29日期间)、华夏中证机器人交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年12月17日至2023年6月29日期间)、华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年6月9日至2023年12月28日期间)、华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2022年10月18日至2023年12月28日期间)、华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年8月24日至2025年6月3日期间)、华夏沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2022年2月24日至2025年6月3日期间)、华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2023年11月14日至2025年6月3日期间)、华夏沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2024年4月9日至2025年6月3日期间)等。

8

基金的投资策略与后市展望

本基金跟踪的标的指数为恒生生物科技指数,业绩基准是经人民币汇率调整的标的指数收益率×95%+人民币活期存款税后利率×5%。恒生生物科技指数旨在反映于香港上市最大的30间生物科技公司之整体表现,包括在香港交易所透过上市规则第18A章上市的公司。恒生生物科技指数以港币计价,本基金以人民币计价。本基金的投资策略主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF(华夏恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII))的份额从而实现基金投资目标。基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。 3季度,国际地缘政治冲突持续升级,能源及大宗商品价格剧烈波动,全球产业链供应链承压,去通胀进程放缓。美联储9月加息25个基点至3.75%-4%,政策转向鹰派,美元指数突破100,10年期美债收益率升至5%附近。国内方面,部分地区洪涝、台风、地质灾害多发,防灾减灾救灾压力上升;中央政治局会议要求宏观政策“发力提效”、加大逆周期调节,更加积极有为的宏观政策持续发力。我国经济顶住压力,保持总体平稳、向新向优发展态势。 市场方面,港股宽基指数中权重偏金融、能源与综合企业的部分贡献了主要涨幅,科技权重更高的恒生科技指数反而小幅下跌,与A股成长股的回调方向一致。受政策提速、BD出海高景气、18A中报扭亏、海外mRNA催化驱动,恒生生物科技指数大幅走强,明显跑赢同期港股主要指数。汇率方面,3季度人民币汇率偏强运行,一方面,美日联合干预日元后,美元强势基础转弱;另一方面,我国外贸景气叠加经常账户顺差,结汇韧性延续。 基金投资运作方面,报告期内,本基金在做好跟踪标的指数的基础上,认真应对投资者日常申购、赎回等工作。 截至2026年9月30日,华夏恒生生物科技ETF发起式联接(QDII)A份额净值为1.2438元,本报告期份额净值增长率为28.39%,同期经估值汇率调整的业绩比较基准增长率28.56%,本报告期跟踪偏离度为-0.17%;华夏恒生生物科技ETF发起式联接(QDII)C份额净值为1.2295元,本报告期份额净值增长率为28.29%,同期经估值汇率调整的业绩比较基准增长率28.56%,本报告期跟踪偏离度为-0.27%。与业绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异。
9

报告期末基金资产组合情况

资产配置
资产类别占基金总资产比例(%)
合计100.00%
基金投资92.93%
银行存款和结算备付金合计4.19%
固定收益投资2.19%
债券2.19%
其他各项资产0.69%
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报告期末各国(地区)证券市场股票及存托凭证投资分布

国家(地区)分布
国家(地区)占基金资产净值比例(%)
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报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业分布
行业类别占基金资产净值比例(%)
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报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

前十名股票及存托凭证投资明细(前十大股票合计占比0%)
序号公司名称(中文)占基金资产净值比例(%)所在证券市场所属国家(地区)
1芜湖莫森泰克0.00%北京证券交易所中国内地
2江苏宇特0.00%北京证券交易所中国内地
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报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

前十名基金投资明细
序号基金名称管理人基金类型占基金资产净值比例(%)运作方式
1华夏恒生生物科技ETF(QDII)华夏基金管理有限公司QDII93.47%交易型开放式