广发北证50成份指数 :2026第三季度报告(017512)

基金PK

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收益表现

+0.58%

日涨幅

1.1032

净值

(11-02)
近1年:-40.76%同类平均:-11.25%沪深300:-13.44%最大回撤:-35.52%
-37%
-25%
-14%
-2%
9%
2026-05
2026-06
2026-07
2026-09
2026-11

阶段涨幅

时间涨跌幅同类排行
近1周-7.26%
4878/5625不佳
近1月-13.64%
4100/5594一般
近3月-15.83%
3656/5371一般

净值及收益数据,仅参考,不构成投资建议。

1

报告名称

广发北证50成份指数 :2026第三季度报告(017512)
2

基金份额变动

基金总份额趋势
10.87亿份
2026Q3
报告期末基金份额总额(份)
1,086,529,523.62
3

投资目标

本基金采用被动式指数化投资策略,有效跟踪北证50成份指数,力求实现对标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
4

投资策略

本基金为被动管理的指数型基金,在正常情况下,力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。 本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数,以完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则,进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整,以拟合标的指数的业绩表现。 具体投资策略包括:1、资产配置策略;2、股票(含存托凭证)投资策略;3、债券投资策略;4、可转换债券与可交换债券投资策略;5、金融衍生品投资策略;6、资产支持证券投资策略;7、参与转融通证券出借业务策略。
5

业绩比较基准

北证50成份指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
6

风险收益特征

本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数,以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
7

基金经理简介

刘杰| 任职时间: 2022年12月28日| 证券从业年限: 22.3年

刘杰先生,中国籍,工学学士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司信息技术部系统开发专员、数量投资部研究员、广发沪深300指数证券投资基金基金经理(自2014年4月1日至2016年1月17日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自2016年1月25日至2018年4月25日)、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经理(自2017年8月4日至2018年11月30日)、广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2016年1月25日至2019年11月14日)、广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2016年1月25日至2019年11月14日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自2016年1月25日至2019年11月14日)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2016年8月30日至2019年11月14日)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2016年9月26日至2019年11月14日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年1月25日至2019年11月14日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2018年4月26日至2019年11月14日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金经理(自2018年8月6日至2020年2月28日)、广发粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2020年5月21日至2021年7月2日)、广发美国房地产指数证券投资基金基金经理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金经理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、广发粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年12月16日至2021年9月16日)、广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年9月20日至2021年11月17日)、广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2019年11月6日至2021年11月17日)、广发纳斯达克100指数证券投资基金基金经理(自2018年8月6日至2022年3月31日)、广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金经理(自2019年5月9日至2022年4月28日)、广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年8月20日至2023年2月22日)、广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2016年1月18日至2023年2月22日)、广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金经理(自2021年8月11日至2023年3月7日)、广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月6日至2023年12月13日)、广发美国房地产指数证券投资基金基金经理(自2022年11月16日至2023年12月13日)、广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII)基金经理(自2023年3月8日至2024年3月30日)。现任本基金的基金经理;广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)的基金经理;广发中证500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;广发创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII)的基金经理;广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理;广发中证香港创新药交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理;广发全球医疗保健指数证券投资基金的基金经理;广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金的基金经理;广发恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理;广发中证香港创新药交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理;广发深证100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;广发中证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;广发恒生消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理;广发深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理;广发中证港股通汽车产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;广发中证港股通汽车产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;指数投资部总经理助理

8

基金的投资策略与后市展望

三季度,北交所整体承压,表现为下跌承压磨底的特征。三季度初,北交所整体行情本身处于前期估值消化后的弱势位置,北证50指数经历了前期持续低迷后,季度初始市场风险偏好依然偏低。而进入7月后,A股整体成交额从6月高位明显回落,成长风格内部也出现从高位题材向红利、银行、资源等方向再平衡,资金更偏好盈利确定性更强、流动性更好的大盘蓝筹,北交所这类小微盘、低流动性板块自然更容易被边缘化。与此同时,北交所新股供给仍然偏多,一定程度上弱化了市场存量的表现;在增量资金有限、部分打新资金冻结和获利了结背景下,存量资金被新股和少数热门股分流,老股承接不足,指数难以形成持续上攻合力。9月北交所设立五周年预期一度带来情绪修复,成交额和换手率有所回升,但随后随着情绪兑现、成分调整窗口以及外部利率预期扰动,指数再度回落,呈现“脉冲式反弹后继续震荡”的特征。 本基金秉承指数化被动投资策略,积极应对成份股调整、基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击,降低基金的跟踪误差。报告期内,本基金交易和申购赎回正常,运作过程中未发生风险事件。本基金跟踪误差来源主要是申购赎回和成份股调整等因素。
9

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势
94.25%
2026Q3
资产配置
资产类别占基金总资产比例(%)
合计100.00%
权益投资94.25%
股票94.25%
银行存款和结算备付金合计3.22%
固定收益投资2.05%
债券2.05%
其他资产0.48%
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报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

第一大行业「制造业」占净值比例趋势
82.75%
2026Q3
行业分布
行业类别占基金资产净值比例(%)
合计94.80%
制造业82.75%
信息传输、软件和信息技术服务业8.39%
采矿业1.73%
交通运输、仓储和邮政业1.42%
科学研究和技术服务业0.50%
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报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

前十大重仓股占净值比例趋势
41.97%
2026Q3
前十名股票及存托凭证投资明细(前十大股票合计占比41.97%)
序号公司名称(中文)占基金资产净值比例(%)所在证券市场所属国家(地区)
1蘅东光7.95%——
2戈碧迦7.22%——
3贝特瑞5.28%——
4锦波生物4.83%——
5同力股份3.57%——
6并行2.87%——
7吉林碳谷2.87%——
8曙光数创2.53%——
9安达2.48%——
10连城数控2.37%——