国金自主创新 ：2026第三季度报告（010615）

本基金投资于自主创新主题相关股票，精选具有自主创新优势或潜力的优质上市公司，在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。

本基金的主要投资策略包括：资产配置策略、股票投资策略、港股通股票投资策略、固定收益品种投资策略、衍生品投资策略。 资产配置策略部分，本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。股票投资策略部分，本基金所界定的自主创新主题主要包括半导体、信息服务、5G、云计算、新能源、AI、机械设备、医疗器械、生物医药、农业、品牌消费等领域和与这些领域上下游相关并能提供基础资源、技术以及应用支持的细分领域。上述相关行业通过资金、研发、渠道、品牌的投入，能够提升我国产业链的自主创新能力和国际话语权，改善行业的生产效率，通过供给端创新激发国内需求，扩大销售收入，走向国产可控的经济增长新路线。本基金通过对自主创新主题进行深入的调研分析，行业上下游验证，专家访谈，最终对相关上市公司形成投资。自主创新主题相关公司通常拥有品牌、技术、专利、渠道等方面的优势，能够对进口产品、技术、服务、品牌形成替代。本基金将精选自主创新主题相关的上市公司股票进行研究，构建股票投资组合。在定性方面，本基金将综合考虑上市公司的核心业务竞争力、市场地位、创新能力、产品销售国内国际占比、经营管理能力、人才资源、治理结构、研发投入等因素，重点关注符合自主创新路线、相关政策和推动经济结构转型的上市公司。 本基金其余主要投资策略详见本基金招募说明书及产品资料概要。

本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基金，高于货币市场基金、债券型基金。