国泰海通新能源睿选混合发起 ：2026第三季度报告（027780）

本基金主要投资于新能源主题相关上市公司相关证券，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。

1、资产配置策略 本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策等因素，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。 在资产配置中，本基金主要考虑：（1）宏观经济因素，包括GDP增长率及其构成、CPI、市场利率水平变化、货币政策等；（2）微观经济因素，包括各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期；（3）市场因素，包括股票及债券市场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其变化；（4）政策因素，与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。 2、主题界定 本基金通过对新能源主题相关企业进行全面深入研究分析，投资于符合产业趋势、对国内能源产业平稳发展、转型升级的目标能够起到积极作用的新能源主题上市公司，积极参与新能源产业发展带来的中长期投资机会。本基金对新能源主题的界定包括与新能源产业直接相关的技术型企业、也包括将相关技术产业化的应用型企业，具体如下： （1）新能源的生产：对于太阳能、风能、核能、生物质能、地热能、海洋能和氢能等各类能源的生产和利用及节能环保相关技术服务。 （2）新能源运输和存储：包括电池、电容器、逆变器、充电桩、电线电缆、相关交互设备、相关工程建设和运营、智能电网、电网信息化和智能化、以及相关原材料的生产、制造、集成等。 （3）新能源汽车产业链，具体包括新能源整车、关键零部件、动力电池相关、基础设施建设、服务和应用相关行业。 未来如果由于经济发展、技术进步或产业升级造成新能源主题的覆盖范围发生变动，本基金履行适当程序后，可对新能源主题行业的范围进行动态调整。 本基金其他主要投资策略包括：股票投资策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、可转换债券（包括可交换债券、可分离交易债券）投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货交易策略、国债期货交易策略、股票期权投资策略、融资策略和其他。

中证内地新能源主题指数收益率*65%+中债-综合全价(总值)指数收益率*20%+国证港股通新能源指数(人民币)收益率*15%。

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。