国泰中证香港内地国有企业ETF发起联接(QDII) :2026第三季度报告(021044)

基金PK

基谱 jjpro.cn:买基金,先看懂报告;看懂报告,再买基金

收益表现

-0.69%

日涨幅

1.3937

净值

(11-02)
近1年:+2.01%同类平均:-6.45%沪深300:-13.44%最大回撤:-10.93%
-22%
-14%
-7%
-0%
7%
2026-05
2026-06
2026-07
2026-09
2026-11

阶段涨幅

时间涨跌幅同类排行
近1周+1.92%
19/158优秀
近1月-2.21%
22/158优秀
近3月-2.78%
35/157优秀

净值及收益数据,仅参考,不构成投资建议。

1

报告名称

国泰中证香港内地国有企业ETF发起联接(QDII) :2026第三季度报告(021044)
2

基金份额变动

基金总份额趋势
3,407万份
2026Q3
报告期末基金份额总额(份)
34,068,770.66
3

投资目标

通过主要投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
4

投资策略

1、资产配置策略;2、目标ETF投资策略;3、股票投资策略;4、存托凭证投资策略;5、债券投资策略;6、可转换债券和可交换债券投资策略;7、资产支持证券投资策略;8、金融衍生品投资策略;9、融资与转融通证券出借投资策略。
5

业绩比较基准

中证香港内地国有企业指数收益率(经估值汇率调整)*95%+银行活期存款利率(税后)*5%
6

风险收益特征

本基金为ETF联接基金,目标ETF为股票型指数基金,其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 本基金可投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 本基金可投资境外证券市场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
7

基金经理简介

吴可凡| 任职时间: 2024年04月26日| 证券从业年限: 7年

硕士研究生。2019年6月加入国泰基金,历任助理量化研究员、量化研究员、基金经理助理。2023年6月起任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2023年8月至2024年11月任国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2023年9月至2024年9月任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2023年9月至2024年11月任国泰中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2023年12月至2026年9月任国泰中证全指集成电路交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2023年12月起兼任国泰国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2024年4月起兼任国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理,2024年4月至2025年1月任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2024年6月起兼任国泰上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2024年7月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2024年10月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2024年11月起兼任国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2025年9月起兼任国泰聚鑫量化选股混合型发起式证券投资基金和国泰聚智量化选股混合型发起式证券投资基金的基金经理,2026年7月起兼任国泰农盈债券型证券投资基金的基金经理。

查惠俐| 任职时间: 2026年09月08日| 证券从业年限: 4年

硕士研究生。曾任职于光大证券股份有限公司。2025年4月加入国泰基金,历任ETF研究员。2026年3月起任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2026年9月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理。

8

基金的投资策略与后市展望

26年三季度,中证香港内地国有企业指数上涨7.69%,同期,恒生指数上涨7.57%,恒生科技指数下跌4.88%。 本基金为指数基金,本报告期内,我们根据对市场行情、日常申赎情况的分析判断,对仓位及头寸进行了合理安排,将跟踪误差控制在合理水平,尽量为投资者提供更精准的投资工具。 本基金A类本报告期内的净值增长率为7.08%,同期业绩比较基准收益率为6.12%。 本基金C类本报告期内的净值增长率为7.03%,同期业绩比较基准收益率为6.12%。 本基金跟踪中证香港内地国有企业指数,在内地国有企业概念证券中选出市值最大的40个证券组成指数样本。 展望未来,由于受地缘政治和美联储加息预期等因素的影响,港股在短期内承压,但长期看,压制港股估值的几个因素均在缓和,增加了港股长期配置的价值。此外,国内经济转向高质量发展阶段,过去依靠资本开支拉动净利润增长的决策模式,转向更看重投入产出的投资回报率。股市的定价也将从过去的重点考察净利润指标,转向更加看重股东回报的自由现金流,特别是分红的收益。长期来看,中证香港内地国有企业指数成分股质地优良,代表了中国的优质资产,具有较好的长期配置价值。
9

报告期末基金资产组合情况

资产配置
资产类别占基金总资产比例(%)
合计100.00%
基金投资92.60%
固定收益投资5.31%
债券5.31%
银行存款和结算备付金合计1.95%
其他资产0.14%
13

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

前十名基金投资明细
序号基金名称管理人基金类型占基金资产净值比例(%)运作方式
1国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)国泰基金管理有限公司股票型94.24%交易型开放式(ETF)