华安北证50成份指数发起式 :2026第三季度报告(021172)

基金PK

基谱 jjpro.cn:买基金,先看懂报告;看懂报告,再买基金

收益表现

+0.54%

日涨幅

1.2510

净值

(11-02)
近1年:-41.66%同类平均:-11.25%沪深300:-13.44%最大回撤:-36.35%
-38%
-26%
-14%
-2%
10%
2026-05
2026-06
2026-07
2026-09
2026-11

阶段涨幅

时间涨跌幅同类排行
近1周-7.04%
4739/5625不佳
近1月-13.54%
4052/5594一般
近3月-16.71%
3884/5371一般

净值及收益数据,仅参考,不构成投资建议。

1

报告名称

华安北证50成份指数发起式 :2026第三季度报告(021172)
2

基金份额变动

基金总份额趋势
3.72亿份
2026Q3
报告期末基金份额总额(份)
371,660,418.27
3

投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
4

投资策略

1、完全复制策略 2、替代性策略 3、股票投资策略 4、债券投资策略 5、股指期货投资策略 6、资产支持证券投资策略 7、融资及转融通证券出借业务投资策略 8、存托凭证投资策略 9、未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
5

业绩比较基准

北证50成份指数收益率×95%+商业银行税后活期存款利率×5%
6

风险收益特征

本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数相似的风险收益特征。
7

基金经理简介

顾昕| 任职时间: 2024年8月27日| 证券从业年限: 9年

硕士研究生,9年基金行业从业经验。2017年3月应届毕业加入华安基金,历任指数与量化投资部ETF研究员、基金经理助理。2023年11月至2026年8月,担任华安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年3月至2026年8月,同时担任华安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年4月起,同时担任华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年4月至2025年5月,同时担任华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年6月起,同时担任华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2024年8月至2026年4月,同时担任华安中证红利低波动指数型发起式证券投资基金的基金经理。2024年8月起,同时担任华安北证50成份指数型发起式证券投资基金的基金经理。2024年12月至2026年4月,同时担任华安中证云计算与大数据主题指数型发起式证券投资基金的基金经理。2025年6月起,同时担任华安中证A500交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2026年3月起,同时担任华安国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年4月起,同时担任华安中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年5月起,同时担任华安中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年6月起,同时担任华安中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年8月起,同时担任华安中证电池主题指数型证券投资基金的基金经理。2026年9月起,同时担任华安中证家电龙头交易型开放式指数证券投资基金、华安国证价值100指数型证券投资基金的基金经理。

8

基金的投资策略与后市展望

2026年三季度,受多重负面因素影响,北证50指数延续弱势震荡行情。成长风格的系统性退潮、小盘流动性溢价的收缩,叠加9月全球流动性收紧,指数承压下探。资金面上,北证市场IPO与再融资节奏较快,对存量资金形成分流。基本面上,市场由题材炒作转向业绩验证,资金更偏好有盈利兑现的专精特新个股,指数整体下跌但个股结构分化。 北证50指数汇聚了专精特新的细分龙头,成份股具备高Beta、高波动的特征。本基金跟踪北证50指数,该指数由北交所规模大、流动性好的最具市场代表性的50只上市公司证券组成,以综合反映市场整体表现。 投资管理上,基金采取完全复制的管理方法跟踪指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整,从而控制基金的跟踪误差和跟踪偏离度。
9

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势
92.91%
2026Q3
资产配置
资产类别占基金总资产比例(%)
合计100.00%
权益投资92.91%
股票92.91%
银行存款和结算备付金合计6.60%
其他资产0.49%
11

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

第一大行业「制造业」占净值比例趋势
83.26%
2026Q3
行业分布
行业类别占基金资产净值比例(%)
合计94.79%
制造业83.26%
信息传输、软件和信息技术服务业8.38%
采矿业1.73%
交通运输、仓储和邮政业1.42%
12

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

前十大重仓股占净值比例趋势
43.01%
2026Q3
前十名股票及存托凭证投资明细(前十大股票合计占比43.01%)
序号公司名称(中文)占基金资产净值比例(%)所在证券市场所属国家(地区)
1蘅东光9.18%——
2戈碧迦7.13%——
3贝特瑞5.21%——
4锦波生物4.83%——
5同力股份3.57%——
6并行2.87%——
7吉林碳谷2.86%——
8曙光数创2.53%——
9安达2.47%——
10连城数控2.36%——