建信上证科创板200ETF联接 :2026第三季度报告(023686)

基金PK

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收益表现

+3.27%

日涨幅

0.9592

净值

(11-02)
近1年:-4.41%同类平均:-11.25%沪深300:-13.44%最大回撤:-39.68%
-34%
-20%
-5%
9%
24%
2026-05
2026-06
2026-07
2026-09
2026-11

阶段涨幅

时间涨跌幅同类排行
近1周-6.00%
4344/5625不佳
近1月-18.26%
4694/5594不佳
近3月-8.35%
1776/5371良好

净值及收益数据,仅参考,不构成投资建议。

1

报告名称

建信上证科创板200ETF联接 :2026第三季度报告(023686)
2

基金份额变动

基金总份额趋势
1.06亿份
2026Q3
报告期末基金份额总额(份)
106,472,275.56
3

投资目标

通过主要投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数即上证科创板200指数的表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
4

投资策略

本基金主要通过投资于目标ETF,实现对指数的紧密跟踪。在正常市场情况下,本基金力争与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年化跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
5

业绩比较基准

上证科创板200指数收益率×95%+银行活期存款税后利率×5%
6

风险收益特征

本基金为ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 同时,本基金为被动式投资的股票指数基金,跟踪上证科创板200指数,其预期风险与预期收益高于债券型基金、混合型基金、货币市场基金。
7

基金经理简介

龚佳佳| 任职时间: 2025年09月25日| 证券从业年限: 14年

龚佳佳先生,硕士。曾任诺安基金管理有限公司数量投资部研究员、基金经理助理;工银瑞信基金管理有限公司指数投资部量化研究员;华夏基金管理有限公司数量投资部研究员、投资经理。2018年5月加入建信基金,历任金融工程及指数投资部基金经理助理、基金经理等职务。2019年2月22日至2023年2月1日任建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2019年8月23日至2023年12月11日任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2020年3月6日至2023年1月5日任建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2020年4月17日至2021年4月6日任建信中证800交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2020年6月29日起任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年2月18日至2022年9月29日任建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年3月11日起任建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年5月27日起任建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年6月3日至2022年5月11日任建信中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年7月15日至2024年1月24日任建信中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年7月29日至2021年12月27日任建信中证1000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年8月19日起任建信中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年9月8日至2023年12月11日任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2021年9月9日至2024年9月9日任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2021年11月25日至2023年10月17日任建信中证饮料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2022年1月7日起任建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2022年7月21日起任建信中证农牧主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2025年8月27日起任建信上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2025年9月25日起任建信上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理;2026年5月19日起任建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2026年9月29日起任建信创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

8

基金的投资策略与后市展望

本基金是建信上证科创板200ETF(589820)的联接基金,跟踪的标的指数为上证科创板200指数(000699.SH)。科创200指数是从上交所科创板中选取市值偏小且流动性较好的200只证券作为指数的成分股,以反映科创板中市值偏小的公司的整体表现。 从行业分布看,标的指数权重较大的行业有电子、医药生物、机械设备、电力设备、计算机等。今年上半年,以AI硬件为代表的科技板块出现了大幅的上涨,导致相关细分赛道的交易拥挤度较高。进入下半年以后,部分资金开始从估值相对较高的板块切换到估值相对较低的板块。在此背景下,标的指数在三季度出现了幅度较大的调整。 本基金严格遵循基金合同的要求,将主要的资产投资于目标ETF。此外,为了更加精准地实现跟踪目标,本基金还用少量仓位投资了标的指数的成分股。后续管理人将采用定性和定量相结合的方法,严格遵守基金合同,力争将跟踪偏离度和跟踪误差控制在较低的水平。
9

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势
0.03%
2026Q3
资产配置
资产类别占基金总资产比例(%)
合计100.00%
基金投资91.05%
银行存款和结算备付金合计8.83%
其他资产0.09%
权益投资0.03%
股票0.03%
11

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

第一大行业「信息传输、软件和信息技术服务业」占净值比例趋势
0.02%
2026Q3
行业分布
行业类别占基金资产净值比例(%)
合计0.03%
信息传输、软件和信息技术服务业0.02%
制造业0.01%
12

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

前十大重仓股占净值比例趋势
0.03%
2026Q3
前十名股票及存托凭证投资明细(前十大股票合计占比0.03%)
序号公司名称(中文)占基金资产净值比例(%)所在证券市场所属国家(地区)
1光云0.02%——
2福立旺0.01%——
13

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

前十名基金投资明细
序号基金名称管理人基金类型占基金资产净值比例(%)运作方式
1建信上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金建信基金管理有限责任公司股票型指数基金93.59%交易型开放式(ETF)