建信中证新材料主题ETF ：2026第三季度报告（159763）_基谱 jjpro.cn_买基金，先看懂报告；看懂报告，再买基金

时间	涨跌幅	同类平均	沪深300	同类排行
近1周	-3.74%	-5.19%	-2.11%	3411/5616一般
近1月	-16.52%	-11.24%	-7.82%	4542/5585不佳
近3月	-21.53%	-11.62%	-12.45%	4718/5364不佳

1

报告名称

建信中证新材料主题ETF ：2026第三季度报告（159763）

3

投资目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

对比上一期报告，无变化

4

投资策略

本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过0.2%，年跟踪误差争取不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

对比上一期报告，无变化

5

业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，本基金的标的指数为中证新材料主题指数。

对比上一期报告，无变化

6

风险收益特征

本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证新材料主题指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

对比上一期报告，无变化

7

基金经理简介

上一期报告

龚佳佳| 任职时间: 2021年8月19日| 证券从业年限: 13年

龚佳佳先生，硕士。曾任诺安基金管理有限公司数量投资部研究员、基金经理助理；工银瑞信基金管理有限公司指数投资部量化研究员；华夏基金管理有限公司数量投资部研究员、投资经理。2018年5月加入建信基金，历任金融工程及指数投资部基金经理助理、基金经理等职务。2019年2月22日至2023年2月1日任建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2019年8月23日至2023年12月11日任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年3月6日至2023年1月5日任建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年4月17日至2021年4月6日任建信中证800交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年6月29日起任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年2月18日至2022年9月29日任建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年3月11日起任建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年5月27日起任建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年6月3日至2022年5月11日任建信中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年7月15日至2024年1月24日任建信中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年7月29日至2021年12月27日任建信中证1000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年8月19日起任建信中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年9月8日至2023年12月11日任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2021年9月9日至2024年9月9日任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2021年11月25日至2023年10月17日任建信中证饮料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年1月7日起任建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年7月21日起任建信中证农牧主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2025年8月27日起任建信上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2025年9月25日起任建信上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2026年5月19日起任建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。

本期报告

龚佳佳| 任职时间: 2021年8月19日| 证券从业年限: 14年

龚佳佳先生，硕士。曾任诺安基金管理有限公司数量投资部研究员、基金经理助理；工银瑞信基金管理有限公司指数投资部量化研究员；华夏基金管理有限公司数量投资部研究员、投资经理。2018年5月加入建信基金，历任金融工程及指数投资部基金经理助理、基金经理等职务。2019年2月22日至2023年2月1日任建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2019年8月23日至2023年12月11日任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年3月6日至2023年1月5日任建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年4月17日至2021年4月6日任建信中证800交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年6月29日起任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年2月18日至2022年9月29日任建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年3月11日起任建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年5月27日起任建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年6月3日至2022年5月11日任建信中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年7月15日至2024年1月24日任建信中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年7月29日至2021年12月27日任建信中证1000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年8月19日起任建信中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年9月8日至2023年12月11日任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2021年9月9日至2024年9月9日任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2021年11月25日至2023年10月17日任建信中证饮料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年1月7日起任建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年7月21日起任建信中证农牧主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2025年8月27日起任建信上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2025年9月25日起任建信上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2026年5月19日起任建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2026年9月29日起任建信创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

两期一致内容|本期新增内容|未标色为变更或删除

8

基金的投资策略与后市展望

上一期报告

本基金为被动指数基金，跟踪的标的指数为中证新材料指数（H30597.CSI）。中证新材料指数是从市场中选取50只业务涉及先进钢铁、有色金属、化工、无机非金属等基础材料以及关键战略材料等新材料领域的上市公司证券作为指数样本，以反映新材料主题上市公司证券的整体表现。

由于近年来AI的快速发展，海外科技巨头在持续提升资本开支规模，使得相关的基础设施竞赛正处于升温阶段。在此背景下，国内的光模块、CPO等相关产业链的公司订单大增，吸引了市场大量的资金加速流入相关的材料公司，从而带动指数成分股取得了较大的涨幅。基金一直保持较高的仓位运作，从而实现了对标的指数的紧密跟踪。

基金在构建组合时主要采用完全复制法，即以标的指数中各成分股的权重为主要依据确定组合的持仓结构，并根据成分股权重的动态变化对组合进行微调。报告期内，标的指数进行了成分股的定期调整，管理人以此为依据调整了组合的持仓结构。后续管理人将采用定性和定量相结合的方法，严格遵守基金合同，力争将跟踪偏离度和跟踪误差控制在较低的水平。

本期报告

本基金为被动指数基金，跟踪的标的指数为中证新材料指数（H30597.CSI）。中证新材料指数是从市场中选取50只业务涉及先进钢铁、有色金属、化工、无机非金属等基础材料以及关键战略材料等新材料领域的上市公司证券作为指数样本，以反映新材料主题上市公司证券的整体表现。

上半年，以AI硬件为代表的大科技板块出现了较大的涨幅，导致芯片、光模块等细分赛道的交易拥挤度较高。进入下半年后，部分资金开始从估值相对较高的板块流入估值相对较低的板块，大科技板块整体出现了下跌。在此背景下，标的指数在三季度出现了幅度较大的调整。

基金在构建组合时主要采用完全复制法，即以标的指数中各成分股的权重为主要依据确定组合的持仓结构，并根据成分股权重的动态变化对组合进行微调。后续管理人将采用定性和定量相结合的方法，严格遵守基金合同，力争将跟踪偏离度和跟踪误差控制在较低的水平。

两期一致内容|本期新增内容|未标色为变更或删除

9

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势

99.09%

2026Q2

98.68%

2026Q3

资产配置

上一期报告			本期报告			比例变化	比例变化
资产类别	公允价值（亿元）	占基金总资产比例（%）	资产类别	公允价值（亿元）	占基金总资产比例（%）	比例变化	比例变化
合计	0.83	100.00%	合计	0.61	100.00%	—
权益投资	0.82	99.09%	权益投资	0.60	98.68%	-0.41
股票	0.82	99.09%	股票	0.60	98.68%	-0.41
银行存款和结算备付金合计	0.01	0.78%	银行存款和结算备付金合计	0.01	1.22%	+0.44
其他资产	0.00	0.13%	其他资产	0.00	0.11%	-0.02

11

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业选基

第一大行业「制造业」占净值比例趋势

98.95%

2026Q2

98.40%

2026Q3

行业分布

上一期报告			本期报告			比例变化	比例变化
行业类别	公允价值（亿元）	占基金资产净值比例（%）	行业类别	公允价值（亿元）	占基金资产净值比例（%）	比例变化	比例变化
合计	0.82	99.32%	合计	0.60	98.89%	-0.43
制造业	0.82	98.95%	制造业	0.60	98.40%	-0.55
采矿业	0.00	0.37%	采矿业	0.00	0.49%	+0.12

12

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

股票选基

前十大重仓股占净值比例趋势

52.21%

2026Q2

51.87%

2026Q3

前十名股票及存托凭证投资明细（前十大股票合计占比51.87%，换手率 10%）

上一期报告						本期报告					比例变化	股数变化	比例变化
序号	公司名称（中文）	证券代码	占基金资产净值比例（%）	数量（股）	备注	序号	公司名称（中文）	证券代码	占基金资产净值比例（%）	数量（股）	比例变化	股数变化	比例变化
1	北方华创	002371	12.02%	11,195	—	1	北方华创	002371	11.58%	11,495	-0.44	+300
2	三环	300408	8.04%	39,700	—	2	宁德时代	300750	8.06%	16,920	+0.28	+600
3	宁德时代	300750	7.78%	16,320	—	3	三环	300408	7.79%	40,600	-0.25	+900
4	中国巨石	600176	6.24%	70,600	—	4	万华化学	600309	6.46%	57,300	+1.86	+1,900
5	万华化学	600309	4.60%	55,400	—	5	中国巨石	600176	4.71%	73,100	-1.53	+2,500
6	隆基绿能	601012	2.84%	178,316	—	6	隆基绿能	601012	3.38%	184,416	+0.54	+6,100
7	鼎龙股份	300054	2.80%	21,800	—	7	华友钴业	603799	2.65%	46,250	+0.04	+1,600
8	江丰	300666	2.64%	5,900	—	8	鼎龙股份	300054	2.52%	22,800	-0.28	+1,000
9	三安	600703	2.64%	102,411	退出十大	9	宝丰	600989	2.46%	67,065	新增十大	—
10	华友钴业	603799	2.61%	44,650	—	10	江丰	300666	2.26%	6,200	-0.38	+300

建信中证新材料主题ETF ：2026第三季度报告（159763）

收益表现

阶段涨幅

报告名称

基金份额变动

投资目标

投资策略

业绩比较基准

风险收益特征

基金经理简介

基金的投资策略与后市展望

报告期末基金资产组合情况

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细