广发国证2000ETF ：2026第二季度报告（159907）

基金PK

基谱 jjpro.cn：买基金，先看懂报告；看懂报告，再买基金

收益表现

+2.72%

日涨幅

0.9115

净值

（11-02）

近1年：-8.55%同类平均：-13.44%沪深300：-13.44%最大回撤：-27.58%

-28%

-19%

-10%

-1%

2026-05

2026-06

2026-07

2026-09

2026-11

阶段涨幅

时间	涨跌幅	同类平均	沪深300	同类排行
近1周	-4.36%	-5.19%	-2.11%	2498/3599一般
近1月	-12.66%	-11.24%	-7.82%	2408/3581一般
近3月	-7.34%	-11.62%	-12.45%	1024/3448良好

净值及收益数据，仅参考，不构成投资建议。

报告名称

广发国证2000ETF ：2026第二季度报告（159907）

基金份额变动

基金总份额趋势

1.67亿份

2026Q2

报告期末基金份额总额（份）

167,197,694.00

投资目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下，本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值小于0.2%，年化跟踪误差不超过2%。

投资策略

本基金主要采取抽样复制法，基金管理人将综合考虑代表性、相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中成份股或备选成份股构建指数化投资组合，使构建的投资组合与标的指数在风险收益特征上尽可能相似，达到复制标的指数、降低交易成本的目的。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%。具体投资策略包括：1、股票（含存托凭证）投资策略；2、债券投资策略；3、资产支持证券投资策略；4、股指期货投资策略；5、股票期权投资策略；6、参与转融通证券出借业务策略。

业绩比较基准

国证2000指数收益率

风险收益特征

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金经理简介

霍华明| 任职时间: 2023年07月24日| 证券从业年限: 18年

霍华明先生，中国籍，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司注册登记部核算专员、数量投资部数据分析员、ETF基金助理兼研究员、广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2018年4月19日至2021年6月29日)、广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金经理(自2018年2月1日至2021年7月26日)、广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018年4月19日至2021年11月23日)、广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2019年11月14日至2021年11月23日)、广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年11月14日至2021年11月23日)、广发恒生科技指数证券投资基金（QDII）基金经理(自2021年11月23日至2023年3月7日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年11月14日至2023年5月15日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年11月14日至2023年5月15日)、广发上海金交易型开放式证券投资基金基金经理(自2020年7月8日至2023年7月24日)、广发上海金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自2020年8月5日至2023年7月24日)、广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金经理(自2022年11月15日至2023年9月14日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自2019年11月14日至2024年3月30日)、广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年9月20日至2025年1月7日)、广发中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2024年1月22日至2025年4月30日)。

基金的投资策略与后市展望

报告期内，本基金主要采取抽样复制法跟踪指数。报告期内，本基金交易和申购赎回正常，运作过程中未发生风险事件。 2026年2季度，全球宏观环境呈现出由地缘冲突引发的供应压力逐步缓解、向阶段性缓和过渡的态势。季度内，受海峡运输波动影响，全球能源相关物流效率一度受到制约，引发市场对潜在通胀压力的关注。随着6月下旬相关对话与协调成果的显现，以及海峡航行秩序的初步恢复，市场情绪在季度末有所缓和。国内方面，宏观政策在这一阶段更侧重于应对外部波动带来的多重冲击。财政与货币政策或在积极缓解外部物流和能源价格波动对产业链带来的制约，并根据形势变化进行灵活调整。产业层面，外部风险的波动在一定程度上提升了市场主体对供应链安全和自主可控的重视，国产替代进程也在这一背景下得到进一步深化。总体来看，中国经济在应对外部复杂环境的过程中，展现出一定的韧性，发展重心也更加聚焦于内部动能的修复与稳定性提升。 2026年2季度，政策端在外部扰动仍存的背景下，继续加大对实体经济的支持力度，尤其是对科创类中小企业的流动性保障。4月央行等三部门扩大科技创新和技术改造再贷款额度，研发投入较高的民营中小企业首次纳入支持范围；并购重组政策也进一步朝着精细化、精准化方向推进，意在通过行业整合提升企业竞争力。产业层面，生成式AI在垂直场景中的应用持续深化，企业更加重视通过AI等技术手段实现降本增效，以增强应对外部不确定性的能力。智能化转型正逐步成为中小企业提升经营效率的重要方向，技术驱动下的产业升级路径也更加清晰。就市场表现而言，国证2000指数所代表的中小盘企业整体仍延续了较强的结构性分化特征，具备核心成长能力、技术优势和自主可控逻辑的企业，展现出一定韧性。本报告期内，本基金的份额净值增长率为13.72%，同期业绩比较基准收益率为13.10%。

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势

94.67%

2026Q2

资产配置

资产类别	公允价值（亿元）	占基金总资产比例（%）
合计	1.99	100.00%
权益投资	1.88	94.67%
股票	1.88	94.67%
银行存款和结算备付金合计	0.09	4.64%
其他资产	0.01	0.60%
固定收益投资	0.00	0.09%
债券	0.00	0.09%

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业选基

第一大行业「制造业」占净值比例趋势

70.17%

2026Q2

行业分布

行业类别	公允价值（亿元）	占基金资产净值比例（%）
合计	1.88	95.02%
制造业	1.39	70.17%
信息传输、软件和信息技术服务业	0.20	10.03%
批发和零售业	0.05	2.54%
电力、热力、燃气及水生产和供应业	0.04	2.00%
科学研究和技术服务业	0.04	1.80%
采矿业	0.03	1.66%
水利、环境和公共设施管理业	0.03	1.45%
租赁和商务服务业	0.03	1.27%
金融业	0.02	1.15%
房地产业	0.01	0.76%
交通运输、仓储和邮政业	0.01	0.69%
文化、体育和娱乐业	0.01	0.62%
建筑业	0.01	0.38%
农、林、牧、渔业	0.01	0.31%
卫生和社会工作	0.00	0.11%
综合	0.00	0.08%

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

股票选基

前十大重仓股占净值比例趋势

3.53%

2026Q2

前十名股票及存托凭证投资明细（前十大股票合计占比3.53%）

序号	公司名称（中文）	公司名称（英文）	占基金资产净值比例（%）	数量（股）	公允价值（人民币元）	证券代码	所在证券市场	所属国家（地区）
1	云南锗业	—	0.45%	7,400	889,332.00	002428	—	—
2	精智达	—	0.39%	1,076	769,340.00	688627	—	—
3	芯碁微装	—	0.38%	1,386	761,454.54	688630	—	—
4	博迁新材	—	0.38%	2,800	759,640.00	605376	—	—
5	富创精密	—	0.38%	2,464	754,600.00	688409	—	—
6	中船特气	—	0.35%	2,005	701,729.95	688146	—	—
7	德福	—	0.31%	4,200	604,170.00	301511	—	—
8	广钢气体	—	0.30%	11,461	597,118.10	688548	—	—
9	南亚新材	—	0.30%	1,546	587,541.84	688519	—	—
10	炬光	—	0.29%	1,638	580,195.98	688167	—	—

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