平安创业板ETF ：2026第三季度报告（159964）

基金PK

基谱 jjpro.cn：买基金，先看懂报告；看懂报告，再买基金

收益表现

+1.85%

日涨幅

1.6268

净值

（11-02）

近1年：-21.40%同类平均：-13.44%沪深300：-13.44%最大回撤：-44.16%

-41%

-26%

-10%

22%

2026-05

2026-06

2026-07

2026-09

2026-11

阶段涨幅

时间	涨跌幅	同类平均	沪深300	同类排行
近1周	-6.75%	-5.19%	-2.11%	3910/4790不佳
近1月	-21.32%	-11.24%	-7.82%	4402/4761不佳
近3月	-25.90%	-11.62%	-12.45%	4367/4581不佳

净值及收益数据，仅参考，不构成投资建议。

报告名称

平安创业板ETF ：2026第三季度报告（159964）

基金份额变动

基金总份额趋势

1.87亿份

2026Q2

1.73亿份

2026Q3

报告期末基金份额总额（份）

上一期

187,481,881.00

变化

-14,000,000.00

-7%

本期

173,481,881.00

投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

对比上一期报告，无变化

投资策略

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在正常市场情况下，力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

对比上一期报告，无变化

业绩比较基准

创业板指数收益率

对比上一期报告，无变化

风险收益特征

本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪创业板指数，其风险收益特征与标的指数所表现的市场组合的风险收益特征相似。

对比上一期报告，无变化

基金经理简介

上一期报告

李严| 任职时间: 2023年12月29日| 证券从业年限: 5年

李严先生，复旦大学应用统计学专业硕士，曾担任东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司证券分析师。2023年4月加入平安基金管理有限公司，现任ETF指数投资中心高级研究员，同时担任平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金、平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金、平安中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金、平安国证2000交易型开放式指数证券投资基金、平安中证A50交易型开放式指数证券投资基金、平安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金、平安中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安中证A500交易型开放式指数证券投资基金、平安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金、平安中证A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。

本期报告

李严| 任职时间: 2023年12月29日| 证券从业年限: 6年

王郧| 任职时间: 2026年9月15日| 证券从业年限: 16年新增经理

王郧先生，华中科技大学数量经济学博士，金融风险管理博士后。曾任华西证券研究所金融工程研究员、长城证券资产管理部投资主办人、融通基金高级产品经理、博时基金产品规划部执行副总经理。2024年9月加入平安基金管理有限公司，现担任平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债-0-3年国开行债券交易型开放式指数证券投资基金、平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金、平安上证180交易型开放式指数证券投资基金、平安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安上证红利低波动指数型证券投资基金、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金、平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金、平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安国证2000交易型开放式指数证券投资基金、平安中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

两期一致内容|本期新增内容|未标色为变更或删除

基金的投资策略与后市展望

上一期报告

作为一只投资于创业板指数的被动型产品，基金在投资管理上，采取完全复制的管理办法跟踪指数，利用量化科技系统进行精细化组合管理，高度重视绩效归因在组合管理中的反馈作用，勤勉尽责，严格控制跟踪偏离度和跟踪误差。报告期内，本基金的日均偏离度为0.02%，年化跟踪误差0.69%，较好地实现了本基金的投资目标。

截至本报告期末本基金份额净值为2.8423元，本报告期基金份额净值增长率为37.16%，业绩比较基准收益率为36.35%。

本期报告

作为一只投资于创业板指数的被动型产品，基金在投资管理上，采取完全复制的管理办法跟踪指数，利用量化科技系统进行精细化组合管理，高度重视绩效归因在组合管理中的反馈作用，勤勉尽责，严格控制跟踪偏离度和跟踪误差。报告期内，本基金的日均偏离度为0.02%，年化跟踪误差0.45%，较好地实现了本基金的投资目标。

截至本报告期末本基金份额净值为2.0677元，本报告期基金份额净值增长率为-27.25%，业绩比较基准收益率为-27.80%。

两期一致内容|本期新增内容|未标色为变更或删除

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势

98.83%

2026Q2

99.17%

2026Q3

资产配置

上一期报告			本期报告			比例变化	比例变化
资产类别	公允价值（亿元）	占基金总资产比例（%）	资产类别	公允价值（亿元）	占基金总资产比例（%）	比例变化	比例变化
合计	5.36	100.00%	合计	3.59	100.00%	—
权益投资	5.29	98.83%	权益投资	3.56	99.17%	+0.34
股票	5.29	98.83%	股票	3.56	99.17%	+0.34
银行存款和结算备付金合计	0.06	1.14%	银行存款和结算备付金合计	0.03	0.77%	-0.37
其他资产	0.00	0.01%	其他资产	0.00	0.05%	+0.04
固定收益投资	0.00	0.02%	—	—	—	退出
债券	0.00	0.02%	—	—	—	退出

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业选基

第一大行业「制造业」占净值比例趋势

85.72%

2026Q2

81.94%

2026Q3

行业分布

上一期报告			本期报告			比例变化	比例变化
行业类别	公允价值（亿元）	占基金资产净值比例（%）	行业类别	公允价值（亿元）	占基金资产净值比例（%）	比例变化	比例变化
金融业	0.25	4.78%	金融业	0.20	5.68%	+0.90
信息传输、软件和信息技术服务业	0.21	3.92%	信息传输、软件和信息技术服务业	0.19	5.16%	+1.24
科学研究和技术服务业	0.05	0.95%	科学研究和技术服务业	0.06	1.70%	+0.75
农、林、牧、渔业	0.05	0.90%	农、林、牧、渔业	0.05	1.52%	+0.62
批发和零售业	0.08	1.54%	批发和零售业	0.04	1.19%	-0.35
租赁和商务服务业	0.03	0.65%	租赁和商务服务业	0.03	0.81%	+0.16
卫生和社会工作	0.03	0.48%	卫生和社会工作	0.02	0.64%	+0.16
文化、体育和娱乐业	0.02	0.32%	文化、体育和娱乐业	0.02	0.44%	+0.12
—	—	—	合计	0.01	0.14%	新增
制造业	0.00	0.04%	制造业	0.00	0.10%	+0.06
电力、热力、燃气及水生产和供应业	0.00	0.05%	电力、热力、燃气及水生产和供应业	0.00	0.04%	-0.01

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

股票选基

前十大重仓股占净值比例趋势

56.63%

2026Q2

53.54%

2026Q3

前十名股票及存托凭证投资明细（前十大股票合计占比53.54%，换手率 40%）

上一期报告						本期报告					比例变化	股数变化	比例变化
序号	公司名称（中文）	证券代码	占基金资产净值比例（%）	数量（股）	备注	序号	公司名称（中文）	证券代码	占基金资产净值比例（%）	数量（股）	比例变化	股数变化	比例变化
1	中际旭创	300308	14.44%	60,572	—	1	宁德时代	300750	13.79%	169,940	+0.31	-12,800
2	宁德时代	300750	13.48%	182,740	—	2	中际旭创	300308	12.70%	56,372	-1.74	-4,200
3	新易盛	300502	9.93%	87,136	—	3	新易盛	300502	8.80%	81,136	-1.13	-6,000
4	东方财富	300059	3.43%	897,014	—	4	东方财富	300059	4.14%	834,214	+0.71	-62,800
5	阳光电源	300274	3.08%	103,320	—	5	天孚	300394	2.95%	40,532	+0.47	-3,100
6	胜宏	300476	2.78%	42,700	—	6	三环	300408	2.66%	81,267	-0.08	-6,100
7	三环	300408	2.74%	87,367	—	7	胜宏	300476	2.33%	39,700	-0.45	-3,000
8	天孚	300394	2.48%	43,632	—	8	阳光电源	300274	2.21%	96,120	-0.87	-7,200
9	江波龙	301308	2.17%	16,400	退出十大	9	长川	300604	1.97%	29,500	-0.06	-2,200
10	长川	300604	2.03%	31,700	—	10	汇川	300124	1.89%	130,651	新增十大	—
1	华润	001248	0.05%	24,221	—	1	华润	001248	0.04%	16,955	-0.01	-7,266
2	惠科股份	001399	0.01%	2,556	—	2	粤芯	301660	0.03%	9,108	新增十大	—
3	宏明	301682	0.01%	424	退出十大	3	惠科股份	001399	0.01%	2,556	—	—
4	三瑞	301696	0.00%	216	退出十大	4	力勤资源	001246	0.01%	684	新增十大	—
5	新广益	301687	0.00%	195	退出十大	5	鸿富诚	301716	0.01%	72	新增十大	—

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