东方新能源汽车主题混合 ：2026第三季度报告（400015）

基金PK

基谱 jjpro.cn：买基金，先看懂报告；看懂报告，再买基金

收益表现

+1.76%

日涨幅

2.0155

净值

（11-02）
近1年：-37.17%同类平均：-12.82%沪深300：-13.44%最大回撤：-47.38%
-54%
-37%
-21%
-4%
12%
2026-05
2026-06
2026-07
2026-09
2026-11

阶段涨幅

时间涨跌幅同类排行
近1周-4.49%
2682/5607良好
近1月-15.46%
3332/5596一般
近3月-21.29%
4536/5455不佳

净值及收益数据，仅参考，不构成投资建议。

所属板块：新能源车·锂电池·固态电池·特斯拉·碳中和
1

报告名称

东方新能源汽车主题混合 ：2026第三季度报告（400015）
2

基金份额变动

基金总份额趋势
24.23亿份
2026Q1
19.59亿份
2026Q2
报告期末基金份额总额（份）
上一期
1,958,763,332.11
变化
-1,958,763,332.11
-100%（份额大幅减少，显著卖出）
本期
0.00
3

投资目标

上一期报告
在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
本期报告
两期一致内容|本期新增内容|未标色为变更或删除
4

投资策略

上一期报告
本基金结合自上而下和自下而上的分析，在大类资产配置基础上精选个股，严格控制投资风险，追求基金的长期、稳定增值。
本期报告
两期一致内容|本期新增内容|未标色为变更或删除
5

业绩比较基准

上一期报告
中证新能源汽车指数收益率×80%+银行活期存款利率×20%
本期报告
两期一致内容|本期新增内容|未标色为变更或删除
6

风险收益特征

上一期报告
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
本期报告
两期一致内容|本期新增内容|未标色为变更或删除
8

基金的投资策略与后市展望

上一期报告
新能源产业发展和资本市场表现在我们前期定期报告分析框架内持续演绎，我们已经看到了许多企业单位盈利的陆续好转，这背后是产业需求持续的增长和供给格局的改善。
我们一直在强调新能源需求呈现的多元化增长的特点。储能方面，新能源发展派生的海内外户储、大储、工商储需求大幅增长。乘用车方面，虽然今年整车销售偏弱，但新能源渗透率持续提升，叠加单车带电量增长，共同驱动动力电池增长快于乘用车销量增长。商用车方面，重卡、矿山机械、挖机等商用车电动化渗透率的提升刚刚开始。此外，AI发展的高歌猛进也带来了能源基建包括配储的增长，这些都是新能源需求多元化的体现。
除了需求的释放，固态电池、钠电等新技术也逐步开始进入产业化视野，这也是我们重点关注的方向。
我们看好多元化需求增长背景下行业未来的发展。东方新能源汽车基金将围绕新能源汽车行业进行布局，自上而下精选子行业，自下而上深度研究，寻找具备持续增长潜力的中长期投资标的，追求长期投资回报。
本期报告
我们一直在强调新能源需求呈现的多元化增长的特点。储能方面，海内外户储、大储、工商储需求大幅增长。乘用车方面，虽然今年整车销售偏弱，但新能源渗透率持续提升，叠加单车带电量增长，共同驱动动力电池增长快于乘用车销量增长。商用车方面，重卡、矿山机械、挖机等商用车电动化渗透率的提升刚刚开始。此外，AI发展的高歌猛进也带来了能源基建包括配储的增长，这些都是新能源需求多元化的体现。
除了需求的释放，固态电池、钠电等新技术也逐步开始进入产业化视野，这也是我们重点关注的方向。
东方新能源汽车基金将围绕新能源汽车行业进行布局，自上而下精选子行业，自下而上深度研究，寻找具备持续增长潜力的中长期投资标的，追求长期投资回报。
两期一致内容|本期新增内容|未标色为变更或删除
9

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势
92.63%
2026Q1
93.72%
2026Q2
93.27%
2026Q3
资产配置
上一期报告本期报告比例变化
资产类别占基金总资产比例（%）资产类别占基金总资产比例（%）
合计100.00%合计100.00%—
权益投资93.72%权益投资93.27%-0.45
股票93.72%股票93.27%-0.45
固定收益投资5.31%固定收益投资5.54%+0.23
债券5.31%债券5.54%+0.23
其他资产0.52%其他资产0.78%+0.26
银行存款和结算备付金合计0.45%银行存款和结算备付金合计0.41%-0.04
11

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业选基
第一大行业「制造业」占净值比例趋势
91.53%
2026Q1
92.34%
2026Q2
89.47%
2026Q3
行业分布
上一期报告本期报告比例变化
行业类别占基金资产净值比例（%）行业类别占基金资产净值比例（%）
合计94.80%合计94.37%-0.43
制造业92.34%制造业89.47%-2.87
采矿业2.46%采矿业4.90%+2.44
12

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

股票选基
前十大重仓股占净值比例趋势
55.43%
2026Q1
45.85%
2026Q2
43.73%
2026Q3
前十名股票及存托凭证投资明细（前十大股票合计占比43.73%，换手率 40%）
上一期报告本期报告比例变化
序号公司名称（中文）占基金资产净值比例（%）备注序号公司名称（中文）占基金资产净值比例（%）
1宁德时代6.13%—1星源材质4.66%新增十大
2德福5.48%退出十大2比亚迪4.65%新增十大
3三花智控5.33%—3新宙邦4.62%+0.85
4多氟多4.58%退出十大4三花智控4.59%-0.74
5汇川4.43%退出十大5赣锋锂业4.53%+0.68
6天华新能4.37%—6亿纬锂能4.51%+0.39
7亿纬锂能4.12%—7宁德时代4.31%-1.82
8赣锋锂业3.85%—8天华新能4.20%-0.17
9天齐锂业3.79%退出十大9先导3.85%新增十大
10新宙邦3.77%—10盛新锂能3.81%新增十大