国泰中证有色金属矿业主题ETF :2026第二季度报告(561330)

基金PK

基谱 jjpro.cn:买基金,先看懂报告;看懂报告,再买基金

收益表现

-0.55%

日涨幅

0.7277

净值

(11-02)
近1年:-16.00%同类平均:-13.44%沪深300:-13.44%最大回撤:-35.03%
-39%
-27%
-15%
-3%
8%
2026-05
2026-06
2026-07
2026-09
2026-11

阶段涨幅

时间涨跌幅同类排行
近1周-4.90%
4143/5625一般
近1月-15.08%
4376/5594不佳
近3月-19.31%
4399/5371不佳

净值及收益数据,仅参考,不构成投资建议。

所属板块:有色金属·工业金属
1

报告名称

国泰中证有色金属矿业主题ETF :2026第二季度报告(561330)
2

基金份额变动

基金总份额趋势
17.60亿份
2026Q2
报告期末基金份额总额(份)
1,760,392,130.00
3

投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
4

投资策略

1、股票投资策略:本基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。2、存托凭证投资策略;3、债券投资策略;4、可转换债券和可交换债券投资策略;5、资产支持证券投资策略;6、股指期货投资策略;7、融资与转融通证券出借投资策略。
5

业绩比较基准

中证有色金属矿业主题指数收益率
6

风险收益特征

本基金属于股票型基金,理论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
7

基金经理简介

麻绎文| 任职时间: 2023年08月08日| 证券从业年限: 6年

硕士研究生。2020年6月加入国泰基金,历任助理量化研究员、量化研究员、基金经理助理。2023年8月起兼任国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年9月起兼任国泰中证2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年10月起兼任国泰中证全指集成电路交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年11月起兼任国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2024年4月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金和国泰上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2024年7月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2024年9月起兼任国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2024年12月起兼任国泰创业板50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2025年2月起兼任国泰富时中国A股自由现金流聚焦交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2025年3月起兼任国泰上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金和国泰创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2025年4月起兼任国泰创业板医药卫生交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2025年5月起兼任国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2025年7月起兼任国泰上证科创板创新药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2025年9月起兼任国泰上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

8

基金的投资策略与后市展望

二季度中东局势逐步缓和,但霍尔木兹海峡持续低流量状态,导致市场担忧油价高位维持,引发通胀上行及美联储加息,对有色金属价格形成压制。尤其是金价整体呈现下跌趋势,板块行情震荡偏弱。 作为行业指数基金,本基金旨在为看好有色矿业行业的投资者提供投资工具。本报告期内,我们根据对市场行情、日常申赎情况和成份股停复牌的分析判断,对股票仓位及头寸进行了合理安排,将跟踪误差控制在合理水平,尽量为投资者提供更精准的投资工具。 本基金本报告期内的净值增长率为-5.56%,同期业绩比较基准收益率为-6.16%。 中证有色金属矿业主题指数从沪深市场有色金属行业中选取拥有有色金属矿产资源储量的上市公司证券作为指数样本,指数黄金、工业金属、稀土等占比相对较高,龙头权重集中。 展望 2026 年,黄金中长期配置逻辑未变,去美元化趋势延续、全球央行持续购金,黄金作为对冲货币贬值与信用风险的核心工具价值不减。油价已经高位回落,未来降息预期有望重新升温形成利好。另外铜、铝等工业金属供给紧张局势不改,在产矿山生产扰动频发,价格也有望偏强运行,可持续关注板块投资机会。
9

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势
98.66%
2026Q2
资产配置
资产类别占基金总资产比例(%)
合计100.00%
权益投资98.66%
股票98.66%
银行存款和结算备付金合计1.04%
其他各项资产0.19%
固定收益投资0.12%
债券0.12%
11

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

第一大行业「制造业」占净值比例趋势
0.07%
2026Q2
行业分布
行业类别占基金资产净值比例(%)
合计99.30%
制造业61.08%
采矿业38.22%
合计0.12%
制造业0.07%
电力、热力、燃气及水生产和供应业0.05%
采矿业0.00%
交通运输、仓储和邮政业0.00%
科学研究和技术服务业0.00%
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报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

前十大重仓股占净值比例趋势
51.93%
2026Q2
前十名股票及存托凭证投资明细(前十大股票合计占比51.93%)
序号公司名称(中文)占基金资产净值比例(%)所在证券市场所属国家(地区)
1紫金矿业8.56%——
2洛阳钼业8.35%——
3北方稀土6.61%——
4厦门钨业5.16%——
5中钨高新4.75%——
6赣锋锂业4.02%——
7华友钴业3.99%——
8中国铝业3.51%——
9天齐锂业3.46%——
10云南锗业3.42%——
1华润0.05%——
2大普微0.03%——
3惠科股份0.01%——
4宏明0.01%——
5盛龙股份0.00%——