国泰中证500ETF ：2026第二季度报告（561350）

基金PK

基谱 jjpro.cn：买基金，先看懂报告；看懂报告，再买基金

收益表现

+2.42%

日涨幅

1.0262

净值

（11-02）

近1年：-11.21%同类平均：-13.44%沪深300：-13.44%最大回撤：-29.98%

-30%

-20%

-10%

-0%

10%

2026-05

2026-06

2026-07

2026-09

2026-11

阶段涨幅

时间	涨跌幅	同类平均	沪深300	同类排行
近1周	-4.33%	-5.19%	-2.11%	3829/5616一般
近1月	-13.44%	-11.24%	-7.82%	3990/5585一般
近3月	-13.97%	-11.62%	-12.45%	3397/5364一般

净值及收益数据，仅参考，不构成投资建议。

报告名称

国泰中证500ETF ：2026第二季度报告（561350）

基金份额变动

基金总份额趋势

6,470万份

2026Q2

报告期末基金份额总额（份）

64,700,000.00

投资目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

投资策略

1、股票投资策略：本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 2、存托凭证投资策略；3、债券投资策略；4、可转换债券和可交换债券投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、股指期货投资策略；7、融资与转融通证券出借投资策略。

业绩比较基准

中证500指数收益率

风险收益特征

本基金属于股票型基金，理论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

基金经理简介

黄岳| 任职时间: 2021年08月18日| 证券从业年限: 11年

硕士研究生。曾任职于北京中科江南信息技术股份有限公司等。2015年2月加入国泰基金，历任研究员、基金经理助理。2021年2月起任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年2月至2023年9月任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2021年6月起兼任国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年8月至2024年8月任国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年8月起兼任国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年9月至2024年4月任国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年10月至2024年10月任国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年11月起兼任国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2022年2月至2025年2月任国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2022年3月至2023年11月任国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2023年4月起兼任国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金和国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2023年5月至2024年6月任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2023年5月起兼任国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2024年9月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金和国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2026年1月起兼任国泰恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

基金的投资策略与后市展望

二季度随着伊朗地缘风险缓和，市场触底回升。经济数据方面，出口延续高增，而消费、地产等方向承压。A股5-6月波动大幅增大，科技和非科技方向走势严重分化，由于目前宽基指数内部科技权重相对较大，上证指数、中证A500等指数表现尚可，但全A中位数二季度跌幅明显，市场二八分化显著。作为指数基金，本基金旨在为看好中盘股的投资者提供投资工具。本报告期内，我们根据对市场行情、日常申赎情况和成份股停复牌的分析判断，对股票仓位及头寸进行了合理安排，将跟踪误差控制在合理水平，尽量为投资者提供更精准的投资工具。本基金本报告期内的净值增长率为19.17%，同期业绩比较基准收益率为18.56%。本基金跟踪中证500指数，中证500指数代表中盘股的表现，成分股多属于各细分子行业龙头公司。行业分布来看，电子、有色金属、医药生物、化工、机械设备、电气设备等居前列，周期+成长风格占比高。中证500成分股集中度低，行业分布均衡，能够更好的分散行业和个股风险。

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势

98.26%

2026Q2

资产配置

资产类别	公允价值（亿元）	占基金总资产比例（%）
合计	0.93	100.00%
权益投资	0.92	98.26%
股票	0.92	98.26%
银行存款和结算备付金合计	0.01	1.56%
其他各项资产	0.00	0.16%
固定收益投资	0.00	0.02%
债券	0.00	0.02%

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业选基

第一大行业「制造业」占净值比例趋势

0.06%

2026Q2

行业分布

行业类别	公允价值（亿元）	占基金资产净值比例（%）
合计	0.92	98.82%
制造业	0.69	74.20%
信息传输、软件和信息技术服务业	0.06	6.50%
金融业	0.05	5.42%
采矿业	0.03	3.04%
电力、热力、燃气及水生产和供应业	0.02	2.41%
批发和零售业	0.02	1.90%
交通运输、仓储和邮政业	0.01	1.20%
租赁和商务服务业	0.01	1.01%
科学研究和技术服务业	0.01	0.73%
建筑业	0.01	0.58%
文化、体育和娱乐业	0.00	0.46%
房地产业	0.00	0.40%
水利、环境和公共设施管理业	0.00	0.34%
农、林、牧、渔业	0.00	0.32%
卫生和社会工作	0.00	0.23%
住宿和餐饮业	0.00	0.07%
制造业	0.00	0.06%
合计	0.00	0.06%

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

股票选基

前十大重仓股占净值比例趋势

11.72%

2026Q2

前十名股票及存托凭证投资明细（前十大股票合计占比11.72%）

序号	公司名称（中文）	公司名称（英文）	占基金资产净值比例（%）	数量（股）	公允价值（人民币元）	证券代码	所在证券市场	所属国家（地区）
1	源杰	—	1.83%	900	1,697,400.00	688498	—	—
2	长川	—	1.29%	3,500	1,194,970.00	300604	—	—
3	德明利	—	1.22%	1,200	1,131,480.00	001309	—	—
4	华虹宏力	—	1.15%	3,174	1,067,416.20	688347	—	—
5	华海清科	—	1.09%	3,127	1,007,456.86	688120	—	—
6	大族激光	—	1.09%	6,700	1,005,737.00	002008	—	—
7	光迅	—	1.08%	3,900	1,002,066.00	002281	—	—
8	协创数据	—	1.04%	2,820	958,518.00	300857	—	—
9	信维	—	1.00%	7,800	930,150.00	300136	—	—
10	香农芯创	—	0.87%	2,700	810,000.00	300475	—	—
1	视涯	—	0.04%	883	37,227.28	688781	—	—
2	宏明	—	0.02%	92	14,725.52	301682	—	—

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