东吴中证新兴指数 ：2026第三季度报告（585001）

基金PK

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收益表现

+0.90%

日涨幅

1.5037

净值

（11-02）
近1年：-17.82%同类平均：-13.44%沪深300：-13.44%最大回撤：-39.24%
-34%
-19%
-5%
9%
24%
2026-05
2026-06
2026-07
2026-09
2026-11

阶段涨幅

时间涨跌幅同类排行
近1周-5.64%
4254/5611不佳
近1月-17.62%
4628/5580不佳
近3月-23.01%
4845/5361不佳

净值及收益数据，仅参考，不构成投资建议。

所属板块：新兴产业
1

报告名称

东吴中证新兴指数 ：2026第三季度报告（585001）
2

基金份额变动

基金总份额趋势
2,803万份
2026Q2
2,777万份
2026Q3
报告期末基金份额总额（份）
上一期
28,034,134.51
变化
-259,883.28
-1%
本期
27,774,251.23
3

投资目标

本基金采用指数化投资，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%，以实现对标的指数的有效跟踪。
对比上一期报告，无变化
4

投资策略

本基金对中证新兴产业指数进行完全复制，在初始建仓期或者为申购资金建仓时，本基金按照中证新兴产业指数各成份股所占权重逐步买入。在买入过程中，本基金采取相应的交易策略降低建仓成本，力求跟踪误差最小化。在投资运作过程中，本基金以标的指数权重为标准配置个股，并进行适时调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
对比上一期报告，无变化
5

业绩比较基准

95%*中证新兴产业指数收益率+5%*银行同业存款利率
对比上一期报告，无变化
6

风险收益特征

本基金属于股票型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金以及混合型基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪中证新兴产业指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中预期风险较高、预期收益也较高的品种。
对比上一期报告，无变化
7

基金经理简介

周健| 任职时间: 2020年01月18日| 证券从业年限: 20年

周健先生，中国国籍，南开大学经济学硕士，具备证券投资基金从业资格。曾任职海通证券股份有限公司研究所金融工程分析师。2011年5月加入东吴基金管理有限公司，现任基金经理。2012年10月27日至2015年5月29日担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理,2016年8月11日至2018年12月13日担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年2月3日至2017年4月19日担任东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020年12月16日至2022年8月17日担任东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年2月5日至2017年4月19日及2019年5月30日至2022年12月30日担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2013年6月5日至2018年12月13日及2020年1月18日至2023年5月24日担任东吴沪深300指数型证券投资基金（原东吴深证100指数增强型证券投资基金（LOF））基金经理，2012年5月3日至2018年12月13日及2020年1月18日至今担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理，2016年6月3日至2018年12月13日及2020年7月23日至今担任东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020年12月16日至今担任东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2022年12月30日至今担任东吴优益债券型证券投资基金基金经理，2024年6月18日至今担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2025年7月15日至今担任东吴裕盈平衡混合型证券投资基金基金经理。

对比上一期报告，无变化
8

基金的投资策略与后市展望

上一期报告
二季度，受国际环境变化和国内结构调整压力等影响，国内部分经济指标出现增速减缓，但经济运行总体平稳，动能向新、结构向优的特征明显。前五个月货物进出口总额同比高速增长，规上工业增加值同比增长较高，就业稳定，CPI同比温和上涨，人民币汇率稳中有升。
政策方面，更加积极有位的宏观政策持续发力，国内货币政策保持适度宽松，资金价格明显下降。与其他主要经济体相比，我国政策空间充足，调控手段灵活，有利于经济平稳健康发展。
市场方面，流动性充裕，风险偏好上升。投资机会主要集中于科技相关产业链，红利和周期等板块持续调整。长期国债收益率区间震荡，收益率曲线更加陡峭。
报告期中证新兴指数的行业分布主要集中在电子、半导体、医药、新能源等板块，受益于需求高景气和流动性宽松，在国内高质量发展和创新的大方向下，中证新兴指数的长期投资价值有望凸显。
报告期内，本基金采用复制指数配置的策略，努力控制仓位和成份股上的偏离，在日常的基金操作中积极应对申购赎回，尽量减少跟踪误差。
本期报告
三季度，外部环境不稳定，但我国出口强劲带动生产活动边际改善，消费与投资内生动力仍偏弱，投资结构呈现向新向优的发展态势。8月数据显示，规上工业增加值同比增长总体平稳，就业稳定，CPI同比温和上涨，新兴产业和进出口实现快速增长。
政策方面，继续强化逆周期调节，扩内需、优供给，推动新旧动能加快转换。中央预算内投资下达完毕，地方政府专项债券发行使用进度加快，货币政策保持适度宽松，资金价格明显下降。与其他主要经济体相比，我国政策空间充足，调控手段灵活，有利于经济平稳健康发展。
市场方面，流动性充裕，风险偏好下降。科技和红利的板块轮动明显，周期、消费等板块有企稳迹象。长期国债收益率向下突破震荡区间，收益率曲线走平。
中证新兴指数的行业分布主要集中在电子、半导体、医药、新能源等板块，受益于需求高景气和流动性宽松，在国内高质量发展和创新的大方向下，中证新兴指数的长期投资价值或凸显。
报告期内，本基金采用复制指数配置的策略，努力控制仓位和成份股上的偏离，在日常的基金操作中积极应对申购赎回，尽量减少跟踪误差。
两期一致内容|本期新增内容|未标色为变更或删除
9

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势
93.88%
2026Q2
93.05%
2026Q3
资产配置
上一期报告本期报告比例变化
资产类别占基金总资产比例（%）资产类别占基金总资产比例（%）
合计100.00%合计100.00%—
权益投资93.88%权益投资93.05%-0.83
股票93.88%股票93.05%-0.83
银行存款和结算备付金合计5.95%银行存款和结算备付金合计6.93%+0.98
其他资产0.17%其他资产0.02%-0.15
11

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业选基
第一大行业「制造业」占净值比例趋势
82.62%
2026Q2
78.31%
2026Q3
行业分布
上一期报告本期报告比例变化
行业类别占基金资产净值比例（%）行业类别占基金资产净值比例（%）
合计94.21%合计93.29%-0.92
制造业82.62%制造业78.31%-4.31
信息传输、软件和信息技术服务业6.62%信息传输、软件和信息技术服务业6.84%+0.22
科学研究和技术服务业1.85%科学研究和技术服务业3.48%+1.63
金融业1.49%金融业2.22%+0.73
采矿业0.74%采矿业1.10%+0.36
电力、热力、燃气及水生产和供应业0.47%电力、热力、燃气及水生产和供应业0.73%+0.26
租赁和商务服务业0.23%租赁和商务服务业0.38%+0.15
卫生和社会工作0.18%卫生和社会工作0.23%+0.05
12

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

股票选基
前十大重仓股占净值比例趋势
40.56%
2026Q2
35.34%
2026Q3
前十名股票及存托凭证投资明细（前十大股票合计占比35.34%，换手率 20%）
上一期报告本期报告比例变化
序号公司名称（中文）占基金资产净值比例（%）备注序号公司名称（中文）占基金资产净值比例（%）
1中际旭创9.09%—1中际旭创7.69%-1.40
2宁德时代6.63%—2宁德时代6.14%-0.49
3新易盛5.66%—3新易盛4.46%-1.20
4兆易创新4.00%—4药明康德3.48%新增十大
5寒武纪3.46%—5寒武纪2.57%-0.89
6北方华创2.66%—6北方华创2.51%-0.15
7中芯国际2.45%退出十大7兆易创新2.35%-1.65
8立讯精密2.25%—8恒瑞2.09%新增十大
9中微2.19%—9立讯精密2.03%-0.22
10海光信息2.17%退出十大10中微2.02%-0.17