建信上证科创板200ETF :2026第三季度报告(589820)

基金PK

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收益表现

+3.52%

日涨幅

0.9761

净值

(11-02)
近1年:-5.37%同类平均:-11.25%沪深300:-13.44%最大回撤:-41.87%
-37%
-21%
-6%
10%
25%
2026-05
2026-06
2026-07
2026-09
2026-11

阶段涨幅

时间涨跌幅同类排行
近1周-6.44%
4504/5625不佳
近1月-19.48%
4839/5594不佳
近3月-9.15%
1962/5371良好

净值及收益数据,仅参考,不构成投资建议。

1

报告名称

建信上证科创板200ETF :2026第三季度报告(589820)
2

基金份额变动

基金总份额趋势
1.27亿份
2026Q3
报告期末基金份额总额(份)
126,720,166.00
3

投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
4

投资策略

(一)组合复制策略 本基金通过综合考虑标的指数成份股的流动性、投资限制、交易成本、交易限制等因素,主要采取完全复制法构建基金的股票投资组合,以更好地实现跟踪标的指数的目的。 (二)替代性策略 在因特殊情形导致基金无法投资于标的指数成份股时,基金管理人可采取包括成份股替代策略在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合,以达到紧密跟踪标的指数的目的。 (三)衍生金融产品投资策略 本基金可参与国债期货、股指期货、股票期权交易、信用衍生品和投资其他经中国证监会允许的衍生金融产品。 (四)债券投资策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,构建本基金债券投资组合。 (五)资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。 (六)融资及转融通证券出借策略 基金管理人遵守审慎经营原则运用基金财产参与转融通证券出借业务,加强转融通证券出借业务信用风险管理,分析市场情况、投资者类型与结构、历史申赎数据、出借证券流动性情况等因素,合理确定出借证券的范围、期限和比例,分散出借期限与借券证券公司的集中度。 (七)可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 (八)存托凭证投资策略 本基金将根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 (九)未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,经履行适当程序后相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。
5

业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为标的指数收益率,本基金的标的指数为上证科创板200指数。
6

风险收益特征

本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采取完全复制法构建基金的股票投资组合,以更好地实现跟踪标的指数的目的。其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 本基金资产投资于科创板,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。
7

基金经理简介

龚佳佳| 任职时间: 2025年8月27日| 证券从业年限: 14年

龚佳佳先生,硕士。曾任诺安基金管理有限公司数量投资部研究员、基金经理助理;工银瑞信基金管理有限公司指数投资部量化研究员;华夏基金管理有限公司数量投资部研究员、投资经理。2018年5月加入建信基金,历任金融工程及指数投资部基金经理助理、基金经理等职务。2019年2月22日至2023年2月1日任建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2019年3月7日至2022年5月5日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2019年8月23日至2023年12月11日任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2020年3月6日至2023年1月5日任建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2020年4月17日至2021年4月6日任建信中证800交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2020年6月29日起任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年2月18日至2022年9月29日任建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年3月11日起任建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年5月27日起任建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年6月3日至2022年5月11日任建信中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年7月15日至2024年1月24日任建信中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年7月29日至2021年12月27日任建信中证1000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年8月19日起任建信中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年9月8日至2023年12月11日任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2021年9月9日至2024年9月9日任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2021年11月25日至2023年10月17日任建信中证饮料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2022年1月7日起任建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2022年7月21日起任建信中证农牧主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2025年8月27日起任建信上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2025年9月25日起任建信上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理;2026年5月19日起任建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2026年9月29日起任建信创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

8

基金的投资策略与后市展望

本基金为被动指数基金,跟踪的标的指数为上证科创板200指数(000699.SH)。科创200指数是从上交所科创板中选取市值偏小且流动性较好的200只证券作为指数的成分股,以反映科创板中市值偏小的公司的整体表现。 从行业分布看,标的指数权重较大的行业有电子、医药生物、机械设备、电力设备、计算机等。今年上半年,以AI硬件为代表的科技板块出现了大幅的上涨,导致相关细分赛道的交易拥挤度较高。进入下半年以后,部分资金开始从估值相对较高的板块切换到估值相对较低的板块。在此背景下,标的指数在三季度出现了幅度较大的调整。报告期内,标的指数进行了成分股定期调整,管理人相应调整了组合的持仓结构。 基金在构建组合时主要采用完全复制法,即以标的指数中各成分股的权重为主要依据确定组合的持仓结构,并根据成分股权重的动态变化对组合进行微调。基金在报告期内的跟踪误差主要来源于成分股分红、申购赎回等。后续管理人将采用定性和定量相结合的方法,严格遵守基金合同,力争将跟踪偏离度和跟踪误差控制在较低的水平。 本报告期本基金净值增长率-24.64%,波动率3.29%,业绩比较基准收益率-24.87%,波动率3.32%。
9

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势
99.40%
2026Q3
资产配置
资产类别占基金总资产比例(%)
合计100.00%
权益投资99.40%
股票99.40%
银行存款和结算备付金合计0.56%
其他资产0.04%
11

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

第一大行业「制造业」占净值比例趋势
78.85%
2026Q3
行业分布
行业类别占基金资产净值比例(%)
合计99.50%
制造业78.85%
信息传输、软件和信息技术服务业12.51%
科学研究和技术服务业8.13%
12

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

前十大重仓股占净值比例趋势
14.06%
2026Q3
前十名股票及存托凭证投资明细(前十大股票合计占比14.06%)
序号公司名称(中文)占基金资产净值比例(%)所在证券市场所属国家(地区)
1正帆1.64%——
2长盈通1.61%——
3嘉元1.59%——
4甬矽1.53%——
5汇成股份1.49%——
6皓元1.32%——
7日联1.29%——
8聚和材料1.20%——
9伟测1.20%——
10新锐股份1.19%——