信澳中小盘混合 ：2026第三季度报告（610004）

基金PK

基谱 jjpro.cn：买基金，先看懂报告；看懂报告，再买基金

收益表现

+1.05%

日涨幅

1.1550

净值

（11-02）
近1年：-31.39%同类平均：-12.82%沪深300：-13.44%最大回撤：-35.86%
-41%
-28%
-15%
-2%
11%
2026-05
2026-06
2026-07
2026-09
2026-11

阶段涨幅

时间涨跌幅同类排行
近1周-6.54%
3435/5607一般
近1月-15.77%
3409/5596一般
近3月-9.43%
2038/5455良好

净值及收益数据，仅参考，不构成投资建议。

1

报告名称

信澳中小盘混合 ：2026第三季度报告（610004）
2

基金份额变动

基金总份额趋势
1.16亿份
2026Q1
1.07亿份
2026Q2
9,873万份
2026Q3
报告期末基金份额总额（份）
上一期
107,051,115.53
变化
-8,319,568.62
-8%
本期
98,731,546.91
3

投资目标

通过投资具有高成长性的中小盘股票，在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
对比上一期报告，无变化
4

投资策略

本基金奉行"自下而上"和"自上而下"相结合的投资方法。一方面，本基金通过"自下而上"的深入分析，选择素质高、竞争力突出的优秀公司，依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平的良好回报；另一方面，本基金依靠"自上而下"的策略分析和运作，通过优化大类资产配置来有效控制系统风险，并力争把握行业轮动等方面的投资机会。
对比上一期报告，无变化
5

业绩比较基准

中证700指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%
对比上一期报告，无变化
6

风险收益特征

本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高风险，较高收益的基金品种。
对比上一期报告，无变化
7

基金经理简介

李点典| 任职时间: 2024年10月15日| 证券从业年限: 10.5年

香港科技大学生物化学硕士。曾任招商证券股份有限公司研究员，2020年8月加入信达澳亚基金管理有限公司，先后任行业研究员、投资经理、基金经理。现任信澳中小盘混合基金基金经理（2024年10月15日起至今）、信澳医药健康基金基金经理（2025年4月18日起至今）。

对比上一期报告，无变化
8

基金的投资策略与后市展望

上一期报告
报告期内基金考虑合规等原因降低了医药的配置比例。新增加了锂电，公用事业，电子元器件等行业的配置。选股标准对于成长行业来看主要是估值合理且有第二增长曲线。对于价值行业主要考虑周期性的成本下行或者需求爆发
截至报告期末，A类基金份额：基金份额净值为1.678元，份额累计净值为2.694元，本报告期内，本基金份额净值增长率为-4.39%，同期业绩比较基准收益率为13.79%。
截至报告期末，C类基金份额：基金份额净值为1.669元，份额累计净值为1.669元，本报告期内，本基金份额净值增长率为-4.52%，同期业绩比较基准收益率为13.79%。
本期报告
报告期内基金降低了医药的配置比例。新增加了锂电，公用事业，电子元器件等行业的配置。选股标准对于成长行业来看主要是估值合理且有第二增长曲线。报告期减少了涨价逻辑的制造业标的的配置。
截至报告期末，A类基金份额：基金份额净值为1.357元，份额累计净值为2.373元，本报告期内，本基金份额净值增长率为-19.13%，同期业绩比较基准收益率为-13.86%。
截至报告期末，C类基金份额：基金份额净值为1.360元，份额累计净值为1.360元，本报告期内，本基金份额净值增长率为-18.51%，同期业绩比较基准收益率为-13.86%。
两期一致内容|本期新增内容|未标色为变更或删除
9

报告期末基金资产组合情况

权益投资占比趋势
88.24%
2026Q1
82.21%
2026Q2
91.28%
2026Q3
资产配置
上一期报告本期报告比例变化
资产类别占基金总资产比例（%）资产类别占基金总资产比例（%）
合计100.00%合计100.00%—
权益投资82.21%权益投资91.28%+9.07
股票82.21%股票91.28%+9.07
银行存款和结算备付金合计11.76%银行存款和结算备付金合计8.56%-3.20
其他资产6.03%其他资产0.16%-5.87
11

报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业选基
第一大行业「制造业」占净值比例趋势
30.33%
2026Q1
62.96%
2026Q2
73.13%
2026Q3
行业分布
上一期报告本期报告比例变化
行业类别占基金资产净值比例（%）行业类别占基金资产净值比例（%）
合计86.45%合计91.59%+5.14
制造业62.96%制造业73.13%+10.17
信息传输、软件和信息技术服务业2.51%信息传输、软件和信息技术服务业8.87%+6.36
水利、环境和公共设施管理业6.09%水利、环境和公共设施管理业8.55%+2.46
电力、热力、燃气及水生产和供应业4.76%电力、热力、燃气及水生产和供应业1.05%-3.71
批发和零售业1.56%——退出
科学研究和技术服务业8.57%——退出
12

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

股票选基
前十大重仓股占净值比例趋势
73.60%
2026Q1
58.00%
2026Q2
67.53%
2026Q3
前十名股票及存托凭证投资明细（前十大股票合计占比67.53%，换手率 60%）
上一期报告本期报告比例变化
序号公司名称（中文）占基金资产净值比例（%）备注序号公司名称（中文）占基金资产净值比例（%）
1普蕊斯8.57%退出十大1天益医疗9.98%+2.00
2天益医疗7.98%—2富满微8.87%新增十大
3瀚蓝环境6.09%—3瀚蓝环境8.55%+2.46
4三美股份5.46%—4三美股份7.70%+2.24
5众生药业5.43%退出十大5福瑞医科6.80%新增十大
6科达利5.22%—6华光新材6.31%新增十大
7东材4.88%退出十大7科达利5.76%+0.54
8利和兴4.86%退出十大8蓝晓5.11%新增十大
9宝新4.76%退出十大9德福4.45%新增十大
10鼎胜新材4.75%退出十大10华通线缆4.00%新增十大